用户名
密 码

 
     
 
项目名称:
您的姓名:
您的电话:
您的疑问:

 
     
 
 
 
  • aa
  • 鍟婂晩
  • ss
 
详细信息
 
 

“透明度”的另一面

发表日期:2015-3-25 已经有301位读者读过此文

“透明度”的另一面

Sophie Nappert*

 

Lise Johnson在其发表于Perspective的文章中,强烈支持《联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)投资者与国家间基于条约仲裁透明度规则》(以下简称《规则》)。[1]《规则》适用于UNCITRAL仲裁程序,并可能在未来的投资条约下被非UNCITRAL仲裁程序所采纳。自2014年4月生效后,《规则》即被视为破天荒的发展而广受欢迎。

 

对于希望采纳透明度规则的国家,联合国大会于20141210日通过的《毛里求斯透明度公约》(下称《公约》),提供了在现行投资条约下实行透明度规则的机制。

 

本文质疑的是:在实践层面上,国家对于投资者-国家仲裁程序中更高的透明度要求是否充分了解并且充分准备。这些方面包括,对于案件舆情以及媒体反应的管理及解决措施、丢面子问题以及仲裁庭无权考虑舆论的问题。

 

那些长期将透明度视为条约之核心的国家,早已纳入能够承受公众监督的条款。一些其他国家,则出于战略定位及国际投资信誉的考虑,视该规则为重要的政策工具。除非法学发展至能够指导仲裁庭适用该规则,并“确保透明度之目标得以实现”[2],否则,采纳该规则的实际影响,以及国家应多大程度上采纳并维持该规则将无从得知。

 

UNCITRAL资深成员表示,该规则也许是UNCITRAL历史上最具政治风险的议题。在以非政府组织为主且投资者代表不足的场合,透明度被视为以国家利益为主(不利于投资者)的“大趋势”,没有国家可以随意反对。

 

尽管如此,一些对透明度持怀疑态度的国家在《规则》上留下其印记:

1. 第1条限制了《规则》对基于新BITs而产生的争端的适用。有充足的论据支持该方法,缔约国依据现行条约采取不公开审讯程序,不得被视为自动同意该规则,因该规则很可能产生反效果。然而,政治层面上,第1条是有利于怀疑阵营的。普遍共识是,如果透明度支持者不接受第1条,该议题很可能以失败告终。

2.第75)条允许基于基本安全利益考虑的透明度例外。鉴于第13)(a)条禁止争议各方减损《规则》,第75)条可以说是透明度支持者的极大让步。

3.批准通过后,《公约》第3条仍提供了宽泛的保留范围:提出保留的国家为争议方的特定投资条约或程序,可被排除。

4.由于怀疑论者的坚持,授权UNCITRAL仲裁与调解工作组起草《公约》的条件为:该《公约》不产生“其他国家将使用《公约》所提供之机制的预期”。[3]

 

《规则》全体一致通过,而其在当下的适用范围则很大程度上只能猜想。201463日签署的瑞士-格鲁吉亚BIT是首个提及该《规则》的BIT。于2014926日原则上同意但仍待批准的《加拿大-欧盟全面经济与贸易协定》(CETA)同样提及该《规则》。[4]

 

对于透明度,下一个考验是计划于20153月进行的《公约》签署。《公约》将于第三份批准书交存后生效。[5]在欧盟对投资者-国家仲裁机制进行合法性审查的背景下,《公约》与《规则》的通过无疑具有标志意义。它们的适用与影响也许能够变革投资者-国家仲裁机制。而这,主要取决于仲裁庭。展望未来,根据缔约《规则》时所获得的支持,仲裁庭有望通过给透明度的实际应用以现实的而非激励性的考虑,平衡投资者以及国家的利益,从而公正地评判《规则》。


* Sophie Nappert (snappert@3vb.com),系一名在伦敦独立执业的仲裁员,UNCITRAL仲裁与调解工作组成员。作者感谢Howard Mann, Srilal M. Perera, Sergey Ripinski和一位匿名评审员的同行评审。本文作者观点不代表哥伦比亚大学及其合作者和支持者的观点,Columbia FDI Perspectives (ISSN 2158-3579)是同行评审刊物。

1 Lise Johnson, “The Transparency Rules and Transparency Convention: A good start and model for broader reform in investor-state arbitration,” Columbia FDI Perspectives, No. 126, July 21, 2014.

2 《规则》第16)条。

3 UNCITRAL, “Draft report, Forty-seventh session, July 7-18, 2014,” United Nations document A/CN.9/XLVII/CRP.1/Add.1, para 2.

4 CETA, Article X.33.

5 Article 9 of the Convention.





(南开大学国经所万淑贞翻译)

 


版权所有:天津市允能教育信息咨询有限公司(南开大学在职教育信息咨询)
津ICP备12003038号-1 地址:天津卫津路94号南开大学